Kurs für Kundenberater im Fondsvertrieb, Registrierung Beraterregister, Anschluss Ombudsstelle

Ne­ben dem An­bie­ten und dem Wer­ben für Fonds wird in der Schweiz auch der rei­ne “Fonds­ver­trieb” re­gu­liert, so­fern die­se Tä­tig­keit als Fi­nanz­dienst­lei­stung qua­li­fi­ziert wird.

Liegt ei­ne Fi­nanz­dienst­lei­stung vor, gilt es un­ter an­de­rem fol­gen­des zu be­rück­sich­ti­gen:

• der am point of sa­le in der Schweiz tä­ti­ge Kun­den­be­ra­ter ei­nes Fi­nanz­dienst­lei­sters muss sich in ei­nem Be­ra­ter­re­gi­ster ein­tra­gen, so­fern kein Aus­nah­me­tat­be­stand vor­liegt;
• der Fi­nanz­dienst­lei­ster muss si­cher­stel­len, dass die in der Schweiz ak­ti­ven Kun­den­be­ra­ter über das für ih­re Tä­tig­keit not­wen­di­ge Fach­wis­sen so­wie über hin­rei­chen­de Kennt­nis­se der Ver­hal­tens­re­geln ver­fü­gen;
• der Fi­nanz­dienst­lei­ster muss sich ei­ner Om­buds­stel­le an­schlies­sen (inkl. Ab­schluss ei­ner vom Ge­setz ge­for­der­ten Be­rufs­haft­pflicht­ver­si­che­rung), so­fern kein Aus­nah­me­tat­be­stand vor­liegt.

Die FIFS bie­tet ei­nen pra­xis­ori­en­tier­ten Kurs für die im Fonds­ver­trieb tä­ti­gen Kun­den­be­ra­ter an.

Auf die­se Wei­se stel­len Sie si­cher, dass sich Ih­re Kun­den­be­ra­ter ge­gen­über An­le­gern in Über­ein­stim­mung mit den ge­setz­li­chen und re­gu­la­to­ri­schen An­for­de­run­gen in der Schweiz ver­hal­ten. Un­se­re Schu­lung wird von den Be­ra­ter­re­gi­stern (z.B. regser­vices.ch) als Nach­weis be­tref­fend hin­rei­chen­de Kennt­nis­se der Ver­hal­tens­re­geln an­er­kannt.

Zu­sätz­lich bie­tet die FIFS Ih­nen Un­ter­stüt­zung bei der Re­gi­strie­rung der Kun­den­be­ra­ter und beim An­schluss an ei­ne Om­buds­stel­le an.

In­for­ma­ti­on zu un­se­rer Schu­lung